Глобалния пазар на системи за наблюдение на търговията се оценява на 2,50 милиарда щатски долара за 2024 г., но се очаква да нарасне до 5,90 милиарда долара през 2030 г. при годишен темп на растеж от 14,5% през прогнозния период.
Нарастващата сложност и набъбващият обем на търговските дейности на световните финансови пазари стимулират търсенето на усъвършенствани системи за наблюдение на търговията. Тяхната задача е да гарантират целостта на пазара и спазването на регулаторните изисквания.
Финансовите институции са изправени пред нарастващ натиск да откриват и предотвратяват нелегални дейности: търговия с вътрешна информация, манипулиране на пазара и други незаконни действия. При това в реално време.
Съвременните платформи за наблюдение предлагат разпознаване на поведенчески модели, базирайки се на изкуствен интелект, наблюдение в реално време, анализ на големи обеми данни и интегрирано проследяване на комуникацията, помагайки на фирмите ефективно да идентифицират подозрително поведение.
Нарастващата нужда от навременен, базиран на данни пазарен надзор води до приемането на системи за наблюдение на търговията на световните пазари.
Облачно наблюдение
Облачното наблюдение на търговията предоставя гъвкав, мащабируем и рентабилен подход за мониторинг на търговските дейности. Този метод е и в крак с бързо променящите се регулаторни изисквания.
Чрез поддържане на системите за наблюдение върху добре защитена облачна инфраструктура, фирмите могат бързо да мащабират капацитета за обработка, за да се справят с постоянно променящите се обеми на търговия, без да инвестират във физически хардуер. Тази висока еластичност гарантира, че системата остава отзивчива по време на пикова пазарна активност, намалявайки риска от пропуски и забавяния.
Внедряването на облачни системи означава и друго: по-бързо внедряване и чести, своеверменни актуализации на софтуера. Това е важно за всяка платформа за наблюдение, за да може тя да остане в съответствие с променящите се разпоредби и най-добрите практики в индустрията.
Вградените възможности за интеграция с пазарни данни, системи за управление на поръчки и инструменти за анализ рационализират работните процеси. Така се намалява нуждата от ръчна намеса, редуцират се оперативните забавяния.
Усъвършенстваното криптиране, многослойното удостоверяване и спазването на международните стандарти за сигурност на данните успяват да гарантират поверителността и целостта на данните, което е критично важно за поддържане на доверие за регулаторните органи и заинтересованите страни.
За доставчиците на услуги за наблюдение на търговията облачният модел позволява разпознаване на съмнително поведение чрез силата на изкуствения интелект – и откриване на аномалии в реално време – без клиентите да се натоварват с поддръжка на инфраструктурата. Ценообразуването, базирано на абонаменти, допълнително намалява бариерата за навлизане за много широк кръг потребители.
Управлението на казуси е на-обещаващо
Ефективното управление на конкретни казуси (т. нар. кейсове) позволява ефективни мерки за наблюдение на търговията чрез бърза обработка на сигнали и провеждане на разследвания. Добре проектираната платформа би трябвало да гарантира, че казусите, генерирани на база постъпили сигнали, се разпределят безпроблемно към правилните следователи, съобразявайки техните експертиза, натовареност и ниво на приоритет на случая.
Ясните механизми за проследяване позволяват на екипите за съответствие да следят напредъка от първоначалния преглед на сигналите до окончателното им разрешаване. Това следва да означава, че нито един случай не е пренебрегнат и сроковете се спазват.
Управлението на доказателствата е също толкова важно. Възможността за прикачване на съответните търговски данни, комуникации, документи и анотации директно в досието на казуса създава пълна, централизирана „папка“ от доказателства. Анотирането на ключови детайли гарантира, че разследващите могат да подчертаят критични изводи, запазвайки контекста за бъдещи справки.
Сигурното съхранение, ролево-базираният контрол на достъпа, защитените регистри за одит защитават целостта на чувствителната информация. Това е еднакво ценно и за вътрешното управление, и за регулаторните инспекции.
Чрез комбиниране на структурирано проследяване на случаите с цялостна обработка на доказателства, интелигентното управление на случаите трансформира фрагментираните разследвания в рационализирани, одитираеми и ориентирани към резултатите процеси, които повишават регулаторната готовност и оперативната ефективност.
